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利澳娱乐城:证监会部署打击股市“黑嘴”铲除毒瘤

公布时间: 2018-06-19

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  来源:2018-06-16 证券时报

  日前,证监会党委委员、主席助理黄炜在上海召开案件调度推进会,集中督办今年第一批专项执法行动部署的8起市场“黑嘴”相关案件。

  证监会新闻发言人高莉介绍,针对当前市场反映强烈的股市“黑嘴”违法从事投资咨询业务,误导投资者参与交易,甚至编造、传播虚假信息,伺机实施操纵市场等不公平交易行为,从中谋取非法利益的突出问题,证监会前期专门部署开展今年第一批专项执法行动,统筹组织调配系统执法单位,集中查办股市“黑嘴”相关案件。从初步查办掌握的情况看,这批案件具有主体身份复杂、行为方式隐蔽、违法构成多元竞合的特点。从行为涉及的主体看,既有持牌咨询机构和分析师,也有网络工作室、大V、博主等并未取得业务许可的机构和人员,还有从事客户招揽、非法营销、信息散布的辅助人员。从信息传播的形式看,互联网、自媒体成为虚假信息散布传播的主要载体,既有通过微博、股吧、博客、视频直播等公开平台进行的“一对多”客户招揽,也有通过微信、QQ私聊、建群等推送信息“点对点”诱导投资者。从涉嫌违法行为的类型看,有的涉嫌编造、传播证券期货虚假信息,有的涉嫌蛊惑交易,有的涉嫌“抢帽子”交易,有的通过组织团队诱骗投资者入群入会涉嫌非法经营咨询业务。

  高莉介绍,这批案件具有不同于过往单一违法行为案件查办的复杂性,特别是通过网络虚拟空间实施违法行为的特殊性给案件查办工作带来前所未有的难度和挑战。一是主体身份识别难,特别是信息端行为和交易端行为的关联查证十分困难。二是资金转账普遍通过支付宝和微信渠道,而且往往经过多道转账,有的故意采用花样手段掩盖多点合谋真相,资金关联锁定难度大。三是虚假信息初始来源较难追溯,信息传播路径不易复原。四是部分具有明显市场危害性的新颖违法手法的认定具有特殊性,一线办案人员急需业务指导。

  调度推进会集中围绕办案单位反映的特殊困难和问题进行了深入研究和讨论,提出了进一步推进这批案件办理的指导意见和工作思路。一是明确办案方向,突出围绕编造传播虚假信息、操纵市场、非法投资咨询三个重点方向查证认定违法行为;二是把握调查方法,既要从主体、交易、资金等传统路径开展调查,也要着重围绕信息形成、传播等传递路径深挖细查;三是讲究工作策略,坚持先外围后中心的工作原则,尽最大可能先行取得外围证据,最终实现突破;四是注重借助外力,既要用足用好证监会监管执法资源,也要积极争取公安网信等外部力量的支持;五是主动做好相关法律适用问题的预研预判,调查单位要根据调查掌握的事实情况,及时提出建议意见,证监会机关稽查、法律、处罚等部门要及时研判,提供专业支持。

  高莉指出,股市“黑嘴”及其衍生的违法行为严重扰乱资本市场信息传播秩序和公平交易秩序,是危害市场健康运行的“毒瘤”。坚决打好这场专项执法行动攻坚战,对有效震慑违法行为,铲除市场“毒瘤”,切实维护市场信息传播和公平交易秩序具有全局性的重要意义。各办案参战单位要高度重视,全力投入,确保完成既定工作目标。

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